Defensa regulatoria y cumplimiento para instituciones financieras
Asesoría y defensa jurídica para instituciones financieras en materia de cumplimiento normativo, atención de contingencias y procedimientos sancionadores ante autoridades regulatorias y supervisoras.
Visión general
Brindamos apoyo legal a instituciones financieras en cumplimiento, prevención de riesgos, atención de requerimientos y defensa frente a procedimientos sancionadores o actos emitidos por autoridades del sector financiero.
Asesoramos a instituciones financieras en la identificación y mitigación de riesgos regulatorios, el fortalecimiento de sus esquemas de cumplimiento y la atención de contingencias jurídicas derivadas de la actuación de autoridades supervisoras y regulatorias.
Lo que priorizamos
- Cumplimiento normativo y prevención de contingencias.
- Atención de requerimientos y procedimientos sancionadores.
- Defensa e impugnación frente a actos de autoridades regulatorias.
Alcance del servicio
Nuestra intervención incluye el análisis de observaciones, requerimientos, procedimientos sancionadores y demás actos que puedan afectar la operación o la posición jurídica de la entidad, así como el diseño de estrategias de defensa e impugnación en sede administrativa, contenciosa o constitucional, según la naturaleza del caso.
Cómo intervenimos
- Análisis de observaciones, requerimientos y focos de riesgo regulatorio.
- Fortalecimiento de esquemas de cumplimiento y atención de contingencias.
- Defensa e impugnación administrativa, contenciosa o constitucional, según el caso.
Cuándo conviene acercarse
Este servicio resulta útil cuando una entidad necesita ordenar su cumplimiento, responder a observaciones de autoridad o diseñar una defensa sólida frente a requerimientos o procedimientos sancionadores.
Solicitar asesoría